股份有限公司2020年年度报告公司代码：600865公司简称：百大集团百大集团股份有限公司2020年年度报告2020年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名独立董事严建苗工作原因赵敏三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人陈夏鑫、主管会计工作负责人沈红霞及会计机构负责人（会计主管人员）陈威声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案2021年4月15日，公司召开第十届董事会第六次会议，审议通过《2020年度利润分配预案》，2020年度不进行利润分配或资本公积金转增股本，留存部分未分配利润将用于项目重大投资或重大现金支出，包括但不限于对外投资、收购资产等。

上述利润分配预案尚需提交股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示敬请查阅本报告第四节：经营情况讨论与分析—公司关于公司未来发展的讨论与分析—可能面对的风险因素。

十一、其他□适用√不适用2020年年度报告目录第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................4第三节公司业务概要.....................................................................................................................8第四节经营情况讨论与分析.........................................................................................................8第五节重要事项...........................................................................................................................15第六节普通股股份变动及股东情况...........................................................................................30第七节优先股相关情况...............................................................................................................33第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................34第九节公司治理...........................................................................................................................38第十节公司债券相关情况...........................................................................................................41第十一节财务报告...........................................................................................................................42第十二节备查文件目录.................................................................................................................1672020年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司/本公司指百大集团股份有限公司西子国际/控股股东指西子国际控股有限公司银泰百货/银泰指浙江银泰百货有限公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称百大集团股份有限公司公司的中文简称百大集团公司的外文名称BAIDAGROUPCO.,LTD公司的外文名称缩写BAIDAGROUP公司的法定代表人陈夏鑫二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈琳玲方颖联系地址杭州市余杭区南苑街22号西子国际2号楼34楼杭州市余杭区南苑街22号西子国际2号楼34楼电话0571-858230160571-85823016传真0571-851749000571-85174900电子信箱invest@baidagroup.cominvest@baidagroup.com三、基本情况简介公司注册地址杭州市下城区延安路546号公司注册地址的邮政编码310006公司办公地址杭州市余杭区南苑街22号西子国际2号楼34楼公司办公地址的邮政编码311100公司网址电子信箱baida@baidagroup.com四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司董事会办公室2020年年度报告五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所百大集团600865不适用六、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座签字会计师姓名潘晶晶、项巍巍七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年营业收入244,035,665.60917,638,857.87-73.41811,823,403.19归属于上市公司股东的净利润302,757,814.52205,091,381.3247.62116,437,487.77归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润93,481,148.45125,550,846.15-25.5480,785,143.07经营活动产生的现金流量净额118,826,820.92158,361,310.37-24.96104,389,135.382020年末2019年末本期末比上年同期末增减（%）2018年末归属于上市公司股东的净资产2,157,781,780.871,900,172,804.2713.561,770,329,486.15总资产2,606,824,074.682,255,096,944.2415.602,079,181,970.88(二)主要财务指标主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年基本每股收益（元／股）0.800.5545.450.31稀释每股收益（元／股）0.800.5545.450.31扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.250.33-24.240.21加权平均净资产收益率（%）14.9511.25增加3.70个百分点6.73扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.626.89减少2.27个百分点4.67报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用2020年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(三)境内外会计准则差异的说明：□适用√不适用九、2020年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）营业收入54,445,013.2354,141,221.3351,853,941.0083,595,490.04归属于上市公司股东的净利润-7,476,826.7782,842,431.70103,020,331.92124,371,877.67归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润17,197,639.1741,707,979.9110,824,208.7523,751,320.62经营活动产生的现金流量净额-37,400,650.3342,049,670.9737,855,861.0876,321,939.20季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用十、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2020年金额附注（如适用）2019年金额2018年金额非流动资产处置损益-294,502.36-186,678.55-578,918.49越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外17,625,320.6617,276,163.7316,460,696.46计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费1,148,614.802,800,050.32企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益37,994,604.3422,795,081.5731,400,700.57因不可抗力因素，如遭受2020年年度报告自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益221,059,346.0966,318,811.921,414,207.17单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益2,591,270.45采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,503,195.70-722,853.67-4,873,777.57其他符合非经常性损益定义的损益项目-1,011,093.542013年公司丧失对杭州百大置业有限公司的控制权，丧失控制权日剩余30%股权按公允价值计量与原账面价值的差额计入投资收益并界定为非经常性损益。

本期杭州百大置业有限公司销售房产实现利润，相应对该部分实现的利润予以转回，并界定为非经常性损益。

-1,754,387.79-2,473,614.20少数股东权益影响额所得税影响额-67,600,204.82-25,334,216.84-11,088,270.01合计209,276,666.0779,540,535.1735,652,344.702020年年度报告十一、采用公允价值计量的项目√适用□不适用单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产498,405,644.69629,164,142.59208,676,206.36208,676,206.36其他非流动金融资产310,892,987.71309,222,250.76-1,670,736.95-1,670,736.95其他权益工具投资28,000,000.0028,000,000.00合计809,298,632.40966,386,393.35235,005,469.41207,005,469.41十二、其他□适用√不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司所属行业为商业零售业，主要业务涵盖百货、酒店服务、物业服务、文化产业等。

公司的百货及酒店服务业务均系单店经营，并采取委托管理或整体出租的模式。

公司自2008年起将杭州百货大楼等百货业资产委托给浙江银泰百货有限公司经营管理20年；自2018年5月起亦将杭州大酒店所在物业出租给海徕（天津）生活服务有限公司15年，用于经营酒店、酒店式公寓、餐饮及配套商业使用。

上述两块业务每年可获得相对稳定的委托经营利润以及租金收入，受行业环境波动影响较低。

公司自行经营管理杭州收藏品市场以及一些物业服务，但这些业务取得的收入占比很小，对公司利润影响有限。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明□适用√不适用三、报告期内核心竞争力分析√适用□不适用公司主营业务运营稳健、安全，每年有稳定的利润和现金流，自有资金充裕，内部精益管理持续推进，为公司发展提供有力保障。

公司拥有相对丰富的商贸领域管理经验，并具备相应的管理输出能力。

第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析1、传统业务板块（1）杭州百货大楼受疫情影响，杭州百货大楼的正常经营在年初受到较大影响。

公司配合银泰百货积极应对，报告期内杭州百货大楼的经营状况基本恢复到往年水平。

4月29日，公司与银泰签订《委托管理协议之补充协议（三）》，协议主要内容为就年初突发疫情影响，拟在人民币800万元以内豁免银泰百货2020年度可能存在的现金补差义务。

截止到报告期末，杭州百货大楼完成约定的委托经营利润基数，根据《委托管理协议之补充协议（三）》，公司无相关豁免事项。

（2）租赁业务公司将杭州大酒店整体出租给专业管理公司经营。

2020上半年新酒店装修完成投入使用即遭遇疫情，对酒店经营造成了持续的负面影响。

公司与承租方签署补充协议，豁免了一定的租金，并对部分租金的缴纳方式和周期进行了调整，尽力协助承租方克服经营困难。

截至本报告披露日，2020年年度报告承租方仍有租金逾期未缴纳，公司尚在进一步沟通中。

公司将位于湖墅南路的部分物业出租给杭州嘉祥房地产投资有限公司（以下简称“嘉祥”）用作商业经营。

报告期内，嘉祥因经营不善持续拖欠租金、水电能耗等各类款项，构成严重违约，公司与其多次协商未达成一致，已于2020年8月向法院提起诉讼。

2021年4月，公司收到杭州市拱墅区人民法院出具的一审《民事判决书》及民事裁定书，判令公司与嘉祥签订的《房屋租赁合同》及相关补充协议于2020年3月28日解除，并判决嘉祥支付自2020年2月1日起的租金、物业管理费、占有使用费、水电费及违约金等款项直至房屋实际返还公司之日。

2021年4月13日，公司收到嘉祥提交的上诉状，嘉祥提起上诉要求撤销一审部分判决并发回重审。

公司将积极通过合法方式主张和维护公司权益，同时将根据诉讼进展情况及时履行信息披露义务。

（3）物业服务及杭州收藏品市场报告期内，物业服务子公司密切配合各级政府防疫指挥部署要求，认真遵守防疫守则，加快经营步伐。

在统筹推进疫情防控和复工复产中，进一步强化当前常态化疫情防控期间的安全生产措施，持续做好物业服务。

杭州收藏品市场是收藏品市场行业中的老字号，团队一直对市场管理不断改进，引入新技术、新思路，经过几年积累开发出了一款专门针对于收藏品市场的软件“问问行家”，满足了市场日常管理的信息化需求。

报告期内公司投资设立控股子公司杭州佰粹网络科技有限公司，尝试对外拓展“问问行家”软件，目前尚处于业务模式探索阶段。

2、投资管理工作（1）财务投资在市场上各类“暴雷”事件层出不穷的背景下，公司对于财务性投资更加谨慎，始终把风控放在首位，各类投资项目均穿透底层资产，进行调研、分析、评估，确保利息、股息的顺利收取和本金安全。

报告期内公司将闲置资金用于银行理财、集合信托、保本多策略基金以及权益类产品等的投资，努力通过多类型的财务性投资，科学配置闲置资金，提高资金收益率。

（2）产业投资公司持续关注大消费、高端制造、高科技行业的投资机会，深入进行行业研究并对一些项目开展调研。

报告期内，公司通过认购乔贝京瑞创业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴市越芯投资合伙企业（有限合伙）、杭州源聚丰创业投资合伙企业（有限合伙）等三支私募股权基金份额，更加深入了解生物医药、信息化、高科技等细分行业。

同时基金专业团队能为公司带来更多的产业投资信息和机会，避免跨行业探索阶段集中投资的风险。

3、精益管理持续推进公司持续开展精益管理。

由内审部牵头，对子公司、总部各职能部门进行专项、定期、日常审计，不断挖掘管理改进机会，寻找问题、提升效益。

通过优化组织架构、科学组织再造、人才循环、岗位轮换等激发员工的积极性和创造性。

加强企业文化建设，将企业精神灌输融入到工作的各个方面，增强团队的凝聚力。

4、安全运营保稳定安全运营生产是公司管理层常抓不懈的工作。

报告期内，公司积极配合政府要求，形成防疫工作预案，大力组织储备了防疫物资，安排专人负责防疫工作，保证生产经营稳步有序开展。

日常工作…